来源：中国纪检监察报，作者：单珊，中央纪委国家监委第十五审查调查室。文章仅供参考，如需引用，请以正式文件为准。转载用作学习，如有问题请及时联系处理。 从人事证入手做好初核工作 初核是纪检监察机关对具有可查性的涉嫌违纪或者职务违法、职务犯罪问题线索进行初步核查、证实的活动。初核既衔接问题线索处置程序，又衔接立案审查调查程序，扎实的初核是有效开展审查调查工作的关键。笔者认为做好初核工作必须突出重点，从“人”“事”“证”三个方面入手。 一、全面查清“人” 对核查对象的全面了解是做好初核工作的前提。在初核工作中，通过全面了…
来源：监察法实施条例等。文章仅供参考，如需引用，请以正式文件为准。转载用作学习，如有问题请及时联系处理。 名 称 期 限 监察法实施条例 谈 话 书面说明：15个工作日内 第72条 委托谈话：15个工作日内 留 置 一般期限：3个月 第98条 第101条 第103条 延长期限：不得超过3月 24小时内通知单位和家属 发生安全事故，24小时内逐级上报 冻 结 一般期限：6个月 第108条 第111条 续冻期限：不得超6个月 与案件无关：3日内解除 调 取 与…
问：如何查处变相公款旅游案件？ 答：十九届中央纪委六次全会要求，严肃整治借培训名义搞公款旅游等问题。中央八项规定出台以来，明目张胆公款旅游的现象已得到明显遏制，但变相公款旅游问题有所抬头，且手段翻新、日益隐蔽。有的以工会活动为名“借壳游”，有的以学习考察为名“顺带游”，有的以开展工作为名“夹私游”等。笔者结合办案实践，对查处变相公款旅游案件应注意什么谈几点看法。 线索来源要拓宽。由于变相公款旅游比较隐蔽，大都以检查考核、招商引资、学习培训、考察调研、职工疗休养等为名，试图掩人耳目，难以发现问题。为了破解“发现难”，…
问：违规占用公物行为与职务侵占罪有什么不同？ 答：违规占用公物行为，是指党和国家机关、国有企业、事业单位、人民团体、基层群众性自治组织中从事公务活动的党员，利用职权或者职务上的影响，违反有关规定占用公物归个人使用，时间超过六个月，情节较重，或者占用公物进行营利活动或转借给他人进行营利活动的行为。 本违纪行为的构成要件为： 本违纪行为的主体为特殊主体，即党和国家机关、国有企业、事业单位、人民团体、基层群众性自治组织中从事公务活动的党员。 本违纪行为的主观方面为故意。这里的“故意”，是指行为人明知该行为违反规定，会侵犯…
问：怎样提升证据审核能力？ 答：纪检监察工作要坚持事实为上、证据为王。证据审核是保障案件质量的最基础最重要的一环，审理人员要坚持守正创新，有效提升证据审核能力。笔者结合实践，谈谈怎样提升证据审核能力。 假定三类角色。审理人员在证据审核中，既要立足职责定位，严格审核把关，同时也要换位思考，假定不同角色，推演论证。一、假定平常人角色，坚持客观中立。从一名平常人角度，判断事实是否查清，是否存在不符合常理的疑问，证据是否确实充分，案件的处理是否客观公正，能否得到大多数人的认可，从而确保事实证据既在纪理法理上站得住，还要在常…
问：以事立案应把握什么？ 答：根据《监察机关监督执法工作规定》第二十二条第三款规定，对事故（事件）中存在职务违法、职务犯罪事实，需要追究法律责任，但相关责任人员尚不明确的，可以以事立案。以事立案，便于办案人员在调查工作中及时运用法律赋予立案后采用的讯问、扣押、查封等措施收集证据、固定证据、确定被调查人和追究相关人员法律责任，更加及时精准地开展监督执纪执法工作。笔者结合实践，谈谈采用以事立案须注意的几个问题。 正确把握“职务违法、职务犯罪事实存在”。以事立案须具备两个条件：一是有职务违法、职务犯罪事实存在。违法或犯罪…
问：对市场价格进行证据审核需注意什么？ 答：房产交易型受贿是以市场交易的合法外衣来掩盖受贿实质。认定此类犯罪的难点之一在于如何认定交易时的市场价格，以确认交易差价，计算受贿数额。司法实践中，确定交易时市场价格一般有两种方式：一是以“事先设定的不针对特定人的最低优惠价格”认定市场价格；二是通过鉴定意见予以认定。笔者梳理分析对市场价格进行证据审核需注意的问题，以供参考。 对最低优惠价格的证据审核。“两高”《关于办理受贿刑事案件适用法律若干问题的意见》第一条第三款规定：“前款所列市场价格包括商品经营者事先设定的不针对特定…
问：不同身份主体共同实施违纪行为怎样处理？ 答：《中国共产党纪律处分条例》（以下简称《条例》）第二十五条规定了共同违纪的概念及处分原则。共同违纪是指两个或两个以上党员共同故意实施违纪行为。实践中，不同身份的主体共同实施违纪行为的情况具有多样性，如何区别情况正确适用有关规定予以处理？对此，笔者结合实践中常见的情形进行分析。 第一种情形，两名以上党员共同实施无身份要求的违纪行为。违纪行为从主体上来说分为两类，一类是一般主体，即党员；另一类是特殊主体，即党员领导干部。《条例》规定的大部分违纪行为对党员是否需要具备职务身份…
问：我们在调查某涉嫌职务犯罪案件的过程中，有的涉案人是党员、公职人员，有的涉案人既非党员，也非公职人员，监察机关是否有权对这些涉案人立案调查？ 答：根据《中华人民共和国监察法实施条例》第四十六条第四款，监察机关调查公职人员涉嫌职务犯罪案件，可以依法对涉嫌行贿犯罪、介绍贿赂犯罪或者共同职务犯罪的涉案人员中的非公职人员一并管辖。从广义上讲，所有与案件相关的人都可以称之为涉案人员，既包括被审查调查人、行贿人等，也包括协助、参与实施违纪、职务违法犯罪行为的其他人员，受害人、证人等。对于具有党员、公职人员身份的涉案人员，如果…
问：我们在审查调查某涉嫌职务犯罪案件的过程中，留置了多名涉案人，处理这些涉案人应当注意哪些方面？ 答：对涉案人员的处理，要在全面分析涉案行为性质、危害的基础上，考虑涉案人员的认错悔过态度，从保证处理效果的角度对涉案人员和涉案行为进行综合评价。一方面要客观评价涉案行为危害性，从涉案人员身份、行为性质、时间节点、主观恶性、危害后果等方面，综合评定涉案行为的性质和严重程度。另一方面要考虑涉案人员的认错悔过态度。对涉案人员的处理既要精准认定违纪违法事实这个定量，也要考虑态度这个变量，对积极配合主案审查调查工作，主动揭发、如…
问：确保证据客观性需把握什么？ 答：证据是决定案件质量的基础性因素，认定违纪、违法、职务犯罪事实必须依靠确实充分的证据。收集、固定的证据应当具有客观性、关联性、合法性三个特征，其中，客观性是证据的首要属性。如何在收集证据时确保证据客观性，笔者认为需把握以下方面。 坚持实事求是，确保证据真实可靠。审查调查组应当依规依纪依法行使审查调查权，提高对证据真实性的分析鉴别能力，对证据要认真深入审核，确保收集、固定的证据是真实的、可靠的，坚决杜绝非法取证甚至伪造、变造证据。在收集固定证据时，要了解证据的形成原因、发现证据时的客…
问：如何区分评价被审查人主动上交涉案款物？ 答：实践中，被审查人在三种特定情形下，可能会主动上交涉案款物：一是被审查人自述存在违规违纪行为，但有些行为无法进行查证；二是已查实被审查人的违纪行为和违纪所得金额；三是已查实被审查人的违纪行为，但违纪所得金额无法查证。在不同情形下，对被审查人主动上交涉案款物的行为评价和涉案款物处理意见也可能不尽相同。 一是已查实被审查人违纪行为和违纪所得金额。审查部门已查实被审查人存在违纪行为，且违纪所得尚存或通过鉴定等措施能够确认违纪所得的价值，被审查人主动将违纪所得上交组织的，其行为…
本文系小编对《如何做好笔录》（王健著）一书的学习笔记，供参考。 笔录制作的要点和易错点 一、概述 监察体制改革和《监察法》施行后，纪检监察机关既执纪又执法，工作内容涉及查处违纪、职务违法和职务犯罪三个层面，笔录从原先的谈话笔录一枝独秀拓展到谈话笔录、讯问笔录和询问笔录三驾齐驱。 1.谈话笔录：在日常监督、初步核实（含职务犯罪案件初核）和审查调查阶段，对涉嫌违纪或者职务违法的监督对象、监察对象，均可以适用谈话笔录。谈话笔录也适用于党纪案件中的证人。根据有关规定，对于党纪案件，应在首次谈话笔录中记录告知相关权利义务情况…
共 同 管 辖 监察机关与公安机关共同管辖以下38个罪名（点此查看立案标准），在确定管辖时，应当重点把握涉嫌犯罪人员是否属于公职人员。对公职人员在行使公权力过程中实施的上述犯罪案件，应当由监察机关管辖，其他犯罪由公安机关管辖。 一、贪污贿赂犯罪5个 15.职务侵占罪 16.挪用资金罪 17.对外国公职人员、国际公共组织官员行贿罪 18.非国家工作人员受贿罪 19.相关联的对非国家工作人员行贿罪 二、滥用职权犯罪3个 24.故意泄露国家秘密罪 31.挪用特定款物罪 34.打击报复会计、统计人员罪 三、玩忽职守犯罪1个…