来源：中国纪检监察报，作者：浙江省嘉兴市南湖区纪委监委 金哲玺 【典型案例】 卢某，2005年3月经国有控股企业A公司股东国有全资企业B公司推荐，担任A公司董事、副总经理，主管产品营销工作。 2013年7月，商人周某某、刘某某在不缺少资金的情况下，为得到卢某关照，邀请卢某入伙，卢某以亲属名义出资16.5万元，与周、刘二人合伙成立C公司（周、刘分别出资16.5万元、17万元），卢某占股33%。卢某与周、刘二人约定按照出资比例分红，但未就亏损后经营风险如何分担进行约定。后在卢某帮助下，…
“利用影响力受贿罪”的立案标准及裁判实务分析 01 利用影响力受贿罪的定义 根据《中华人民共和国刑法》第三百八十八条之一规定，利用影响力受贿罪是指国家工作人员的近亲属或者其他与该国家工作人员关系密切的人，通过该国家工作人员职务上的行为，或者利用该国家工作人员职权或者地位形成的便利条件，通过其他国家工作人员职务上的行为，为请托人谋取不正当利益，索取请托人财物或者收受请托人财物。 02 利用影响力受贿罪的案例 案例一 案例提要 被告人刘XX利用担任天津市监狱局狱政管理处处长职权地位形成的便利条件，离职后接受曹某请托，通…
【典型案例】 李某系某市副市长，张某系某私营企业老板。2015年，李某应张某请托，利用其担任副市长的职务便利，为张某承揽该市工程项目提供帮助。张某据此获得巨额利益。2015年底，张某为了感谢李某提供的帮助，以帮助李某获取高额利息为由，向李某提出借款1000万元用于转贷，并承诺保障李某本金的安全以及月利率3%的收益。2016年1月，张某收到李某转来钱款1000万元。2019年6月，李某退休。2019年7月，李某从张某处收回本金1000万元，并获利息1260万元。经查，2016年7月至2019年6月，张某…
问：查处利用“代理人”腐败案件需注意什么？ 答：二十届中央纪委二次全会强调，坚决查处新型腐败和隐性腐败。当前，腐败手段呈现出隐形变异的特征。个别党员公职人员妄图使用“障眼法”，自己隐身幕后，唆使“代理人”收受贿赂、充当“白手套”。其收受的好处不再局限于现金、礼金、银行卡等形式，而是与挂名领薪、股票、期权等紧密结合，腐败行为更趋隐蔽。笔者结合办案实践，对如何严查利用“代理人”腐败案件谈几点体会。 排摸社会关系网络，找到可疑“代理人”。通过“代理人”来收受、保管和打理违纪违法所得，主要涉及企业主、下属、亲属好友等。因此…
问：纪检监察机关在办理违规收礼案件时，会遇到党员干部主动上交所收财物情形，对此有时采取登记上交方式处置。请问，主动上交与登记上交有什么不同？ 答：实践中，主动上交与登记上交概念较易混淆。笔者尝试对主动上交财物三种不同情形下的行为认定和涉案财物处置进行分析，以厘清主动上交和登记上交之间的联系和区别。 一、党员干部存在收受财物问题，本人主动上交财物，其违纪行为和违纪所得被查实。这是实践中主动上交财物的常见情形，根据《中国共产党纪律处分条例》（以下简称《条例》）第十七条规定，可以从轻或者减轻处分。 在这种情形下，如果经初…
来源：中央纪委国家监委网站 “两高”于2007年发布的《关于办理受贿刑事案件适用法律若干问题的意见》（以下简称《意见》）对干股分红型受贿进行了明确规定，“干股是指未出资而获得的股份。国家工作人员利用职务上的便利为请托人谋取利益，收受请托人提供的干股的，以受贿论处。进行了股权转让登记，或者相关证据证明股份发生了实际转让的，受贿数额按转让行为时股份价值计算，所分红利按受贿孳息处理。股份未实际转让，以股份分红名义获取利益的，实际获利数额应当认定为受贿数额”。《意见》对于监察机关依法、规范查处干股分红型受贿案件…
违规持有非上市公司股份，在公司上市后该如何定性处理？ 【案情简介】 甲某，中共党员，A省B市人大常委会原副主任，2018年1月退休。2011年10月，A省B市某纺织公司面向当地群众增资扩股，甲某出资13.2万元，以每股2元的市场交易价格购买某纺织公司6.6万股股份，并由该公司股东乙某代持。之后甲某本人并不实际参与公司经营管理，仅按所持股份从公司领取分红。2018年12月，某纺织公司在上海证券交易所主板上市。2022年4月，甲某在证券市场售出股份，其投资入股期间共获得收益80余万元，其中公司上市前股份分红30万元，上…
来源：中央纪委国家监委网站，作者：吴海生、张剑峰、袁一鸣。文章仅供参考，如需引用，请以正式文件为准。转载用作学习，如有问题请及时联系处理。 通过非国家工作人员为他人谋利 并收受财物如何定性 【典型案例】 甲，中共党员，某区建管委副主任，分管建设工程竣工验收备案等工作。乙系个体建筑商，在甲所任职的辖区内承接建筑工程。2010年，甲在检查乙承接的工程施工现场时发现扬尘太大等问题，遂要求其整改，乙找甲帮忙，甲予以关照，两人因此结识。在交往过程中，甲提出今后如有工程可以给他推荐的人来做，乙答应。2015年，乙承接了甲所任职…
来源：中央纪委国家监委网站 【典型案例】 马某，中共党员，A市发展与改革委员会原党组书记、主任。2019年4月，收到A市审计局关于对2018年预算执行情况及收支情况进行审计的审计通知后，马某担心2018年单位违规发放过节费10万元的行为被审计发现，于是安排财务人员将涉及该10万元的记账凭证予以转移，并篡改了相关账簿记录。A市审计局在审计过程中发现该情况，随即移送A市纪委监委处理。据此，A市纪委监委对马某立案审查调查。 【分歧意见】 在案件审理过程中，对于马某违反《中华人民共和国审计法》（以下…
网友“长林”问：撤销党内职务包括哪些职务？ 答：根据党纪处分条例第十一条规定，撤销党内职务处分，是指撤销受处分党员由党内选举或者组织任命的党内职务。那么撤销党内职务，究竟包括哪些职务？笔者结合相关规定，做以下梳理，以供讨论。 党内选举的党内职务，主要是指党内选举产生的由党员担任的职务。这类职务一般由党代会选举产生，届中上述职务若空缺，确有必需时，可由上级党组织直接任命。这一类党内职务，也是大多数同志所理解的“撤销党内职务”所指的党内职务。 组织任命的党内职务，主要是指非经党代会选举而是由党组织任命的由党员担任的职务…
网友“小林”问：留党察看期满恢复党员权利后发现漏错如何处理？ 答：笔者在实践中曾遇到这样一起案例。冯某系中共党员、某中央企业三级子公司决策支持部经理。2020年6月，冯某因违纪受到留党察看二年处分，处分期满后于2022年6月恢复党员权利。2023年2月，又发现冯某在2017年存在违反国家法律法规向他人行贿的漏错问题。对于冯某受到留党察看处分恢复党员权利后、又发现漏错的，在具体处置时应如何把握，是否应开除党籍？ 有人认为，处分决定作出后发现处分作出前的违纪线索的，若已作出留党察看处分且已恢复党员权利的，可以就漏错问题…
网友“秦松”问：查处“期权腐败”案件应注意什么？ 答：二十届中央纪委二次全会强调，坚决查处新型腐败和隐性腐败。近年来，一些党员公职人员的腐败行为变得隐蔽复杂，“在位不收退休收”“在职不收离职收”，企图通过“期权腐败”的方式，延长权钱交易时间跨度，规避被查处的风险。“期权腐败”具有时间跨度长、隐蔽性强、查处难度大等特点，为对其监督定性、量纪定罪带来一定困难。笔者结合实践，对查处“期权腐败”案件需注意的问题谈几点看法。 突出初核重点。“期权腐败”案件的主要特点是谋利与收受好处之间存在时间差，通常多发于工程招投标、土地招…
网友“小林”问：我们应该如何理解党纪处分条例中的“加重一档”概念？ 答：《中国共产党纪律处分条例》（以下简称党纪处分条例）第二十二条第二款规定，加重处分，是指在本条例规定的违纪行为应当受到的处分幅度以外，加重一档给予处分。第二十三条规定，一人有本条例规定的两种以上（含两种）应当受到党纪处分的违纪行为，应当合并处理，按其数种违纪行为中应当受到的最高处分加重一档给予处分。以上两个条款中都出现了“加重一档”，具体运用时有何区别？笔者认为，对此应厘清几个概念。 一、什么是“加重处分”。党纪处分条例第二十二条第二款对“加重处…
网友“卢雷雷”问：被审查调查人收受下属所送翡翠吊坠，办案人员在审查调查过程中没有找到该吊坠的付款凭证，便委托专业机构鉴定，该吊坠购买时市场价为人民币3.5万元。但后来，办案人员找到了当时购买该吊坠的付款凭证，付款凭证上写明该吊坠的价格是3万元。请问：应该以付款凭证还是以鉴定结论作为受贿证据？ 答：本案在审查调查过程中，由于没有找到购买该吊坠的付款凭证，所以委托专业机构鉴定该吊坠的材质及购买时市场价格。鉴定是纪检监察机关经常使用的调查措施，对于某些涉案物品，如果没有其他证据能够直接证明它的价值，或者对相关证据的证明效…